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心系投資者 攜手共行動——上期所相關負責人就“5·15全國投資者保護宣傳日”答記者問

時間:2020-05-18 10:25

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在第二個“5·15全國投資者保護宣傳日”來臨之際,上海期貨交易所(以下簡稱上期所)相關負責人就“理性投資、遠離非法證券期貨陷阱”主題及期貨投資者關心的相關問題,回答了記者的提問。

問:什么是期貨交易?

答:根據《期貨交易管理條例》(以下簡稱《條例》)第二條規定,期貨交易,是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

問:合法的期貨交易場所有哪些?

答:根據《條例》第四條規定,期貨交易應當在期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。目前,在我國經過國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所有上海期貨交易所及其子公司上海國際能源交易中心(以下簡稱上期能源)、鄭州商品交易所、大連商品交易所和中國金融期貨交易所。其他的集中交易場所,因未獲國務院期貨監督管理部門的批準,都是非法交易場所。未在上述四家經批準成立的期貨交易所集中交易的都是非法交易。

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問:如何選擇合法的期貨公司?

答:投資者如果想要進行期貨投資,應當選擇合法的期貨公司,在進行必要的風險評估后,選擇適合自己的投資項目或投資品種?梢詮囊韵滤姆矫嫒ケ嬲J期貨公司是否合法:

一是要看其是否具有期貨執業資格,投資者可登錄期貨業協會網站(www.cfachina.org)核實。

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二是要看其業務經營方式是否合法。根據規定,即使是合法的投資咨詢機構及其員工,也不得接受客戶的全權委托;咨詢機構不得以任何方式對客戶期貨買賣的收益或者損失做出承諾;不得與客戶約定利潤分成,投資者切記不要被夸張的宣傳方式誘惑。

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二是要看其業務經營方式是否合法。根據規定,即使是合法的投資咨詢機構及其員工,也不得接受客戶的全權委托;咨詢機構不得以任何方式對客戶期貨買賣的收益或者損失做出承諾;不得與客戶約定利潤分成,投資者切記不要被夸張的宣傳方式誘惑。

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四看合同。投資者在簽訂投資咨詢合同時,應當索要正規的合同,并仔細查看合同提供服務的內容。

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問:非法期貨交易的危害有哪些?

 

 

答:非法期貨交易形式多樣,目前主要有設立非法期貨交易網絡平臺和設立線下非法期貨交易公司進行交易兩種形式。非法期貨交易的危害主要有:第一,缺乏有效監管,非法期貨市場蘊含巨大的市場風險,甚至被別有用心的人用來進行金融詐騙。第二,侵害投資者的合法權益,由于不受法律保護,投資者如果參與其中,其合法權益將得不到法律的保障,因而社會危害性極大。

 

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問:如果遭遇非法期貨活動,應該怎么辦?

 

答:投資者在遭遇非法期貨活動時,應及時向公安機關報案或向地方政府有關部門舉報,妥善保管好合同、匯款單、銀行流水賬等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料,以便于其查處非法期貨活動,維護自身合法權益。

 

問:上期所近年來在期貨法制建設、投資者保護等方面做了哪些工作?

 

答:上期所堅持以服務實體經濟為宗旨,在完善投資者保護制度、依法從嚴監管、開展多層次投資者教育活動、推動期貨知識納入國民教育、建設市場服務中心和投資者教育基地等方面積極探索,努力構建期貨市場投資者保護新格局。

 

一是完善投資者保護制度。上期所成立了投資者保護專項小組,完善交易所自律規則中關于適當性管理的規定,制定《上海國際能源交易中心期貨交易者適當性管理細則》、《上海期貨交易所期權投資者適當性管理辦法》,并積極配合中國期貨業協會出臺《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》。目前,上期所已在交易所業務規則中系統性地嵌入了投資者保護的相關要求,包括嚴格制定并執行投資者適當性管理規定,強化投資者的主動報告義務。

 

二是開展多層次投資者教育活動。以2019年為例,上期所以“大推廣”為方向,持續開展“期貨大講堂”品牌各系列活動,開展18場“產業沙龍群英會”、5期“風險管理研討班”、6期“從業人員強化班”;全年持續開展與會員合作舉辦活動,其中上期所845場、上期能源146場。

 

三是打造投資者教育基地。為投資者提供內容豐富,形式多樣的投教產品和內容,落實證監會《關于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見》,引導初級投資者了解期貨市場交易規則和杠桿交易風險,能夠根據自身理財水平和風險承受能力選擇合適金融衍生品。

 

未來,上期所將在中國證監會的統一領導下,秉承“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險”的理念,努力形成合力,以開展“5.15全國投資者保護宣傳日”系列活動為契機,促進期貨行業服務實體企業、與國民教育體系對接,不斷提升期貨金融服務水平和人才培養效能,為服務國家戰略、保護中小投資者合法權益、建設世界一流交易所揚蹄奮進。

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